FINRA FINRA Certification Series_63

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1. Which of the following orders can an Administrator issue without providing prior notice?

A) cease and desist
B) license denial
C) license suspension
D) license revocation

2. Which of the following does not necessarily have to be included in the contract between an investment
adviser and an individual client, according to the Uniform Securities Act (USA)?

A) the compensation agreement, which cannot be a percentage of the capital gains or capital appreciation
earned on the portfolio for all but the wealthiest of individual clients.
B) a statement stipulating that the contract cannot be assigned to another party without the client's
consent
C) a statement of the investment policy that has been agreed upon between the adviser and the client
D) if the investment adviser is a partnership, a statement indicating that the client will be notified if there is
any change in the partners within a reasonable time period

3. In which of the following scenarios will the investment adviser be subject to criminal fraud charges?

A) An adviser owns the stock of TweedleDee Corporation and has issued a report recommending the
stock as a "buy," disclosing the fact that it owns the stock
B) An adviser sells its shares of TweedleDee Corporation after issuing a report recommending the stock
as a "buy."
C) An adviser owns the stock of TweedleDee Corporation and has issued a report recommending the
stock as a "buy" without disclosing the fact that it owns the stock.
D) all of the above. It is considered criminal fraud for an investment adviser to make any
recommendations on a security in which it has or plans to have a position.

4. Painting the tape refers to

A) the illegal activity of a group of investors who buy and sell a security among themselves to create an
artificially high volume of trading in hopes of luring investors to buy the security.
B) the prohibited practice of excessively trading on a client's account that is used by some broker-dealers
and/or their agents to generate more commissions for themselves.
C) the practice of buying large amounts of a security to drive its price up artificially.
D) the unethical practice of investment advisers who issue "buy" recommendations for stocks that they
own themselves without disclosing the fact.

5. Which of the following is not considered to be a security, as defined by the Uniform Securities Act (USA)?

A) a put option
B) an annuity contract wherein an insurance company promises to pay a fixed sum, either in a lump amount or through periodic payments.
C) a certificate of deposit (CD)
D) a debenture

질문과 대답: